현행제101조(유사투자자문업의 신고) ① 불특정 다수인을 대상으로 하여 발행되는 간행물, 전자우편 등에 의하여 금융투자상품에 대한 투자판단 또는 금융투자상품의 가치에 관한 조언으로서 대통령령으로 정하는 것을 업(이하 이 조에서 “유사투자자문업”이라 한다)으로 영위하고자 하는 자는 금융위원회가 정하여 고시하는 서식에 따라 금융위원회에 신고하여야 한다.
개정안제101조(유사투자자문업의 신고) ① 투자자문업자 외의 자로서 고객으로부터 일정한 대가를 받고 간행물·출판물·통신물 또는 방송 등을 통하여 행하는--------------------------------------------------------------개별성 없는 조언을 하는--------------이 조 및 제101조의2에서----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.
현행② 유사투자자문업을 영위하는 자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 2주 이내에 이를 금융위원회에 보고하여야 한다.
개정안② --------------------------자(이하 이 조, 제101조의2 및 제101조의3에서 “유사투자자문업자”라 한다)--------------------------------------------------------------------------------------.
현행1.⋅2. (생 략)
개정안1.⋅2. (현행과 같음)
현행3. 대표자를 변경한 경우
개정안3. 대표자 또는 임원을------------
현행④ 제98조제1항(제3호를 제외한다)은 제1항에 따라 신고하여야 하는 자에게 준용한다.
개정안<삭 제>
현행⑤ 제1항에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자에 대하여 유사투자자문업 신고를 수리하지 아니할 수 있다.
개정안⑤ --------------------------------------------------------------------------------------------------------------.
현행1. 이 법이나 「유사수신행위의 규제에 관한 법률」 등 대통령령으로 정하는 금융 관련 법령을 위반하여 벌금 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나(집행이 끝난 것으로 보는 경우를 포함한다) 면제된 날부터 5년이 지나지 아니한 자(법인인 경우 임원을 포함한다)
개정안1. 이 법, 「유사수신행위의 규제에 관한 법률」 또는 「방문판매 등에 관한 법률」 등 대통령령으로 정하는 금융 또는 소비자 보호 관련------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
현행2.⋅3. (생 략)
개정안2.⋅3. (현행과 같음)
현행4. 제9항에 따라 신고가 말소되고 5년이 지나지 아니한 자
개정안4. -------------------------------------------------자(법인인 경우 말소에 책임 있는 임원을 포함한다)
현행⑥ ∼ ⑧ (생 략)
개정안⑥ ∼ ⑧ (현행과 같음)
현행⑨ 금융위원회는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자에 대한 신고사항을 직권으로 말소할 수 있다.
개정안⑨ -------------------------------------------------------------------------------------------.
현행<신 설>
개정안1의2. 「방문판매 등에 관한 법률」 제49조 또는 「전자상거래 등에서의 소비자보호에 관한 법률」 제32조에 따른 시정조치를 이행하지 아니한 자
현행2. 제2항 또는 제3항 후단을 위반하여 제449조에 따른 과태료를 연속하여 3회 이상 받은 자
개정안2. 이 조, 제101조의2, 제101조의3, 제173조의2제1항, 제178조의2, 제180조 또는 제180조의2부터 제180조의4까지의 규정을 위반하여 과태료 또는 과징금 처분을 받고 그 처분을 받은 날부터 5년 이내에 위 규정 중 어느 하나를 다시 위반하여 과태료 또는 과징금 처분을 받은 자(법인인 경우에는 대표자 및 임원이 받은 과태료 또는 과징금 처분을 포함한다)
현행⑩ 금융위원회는 제9항제1호의 말소를 위하여 필요한 경우 관할 세무서장에게 영업자의 폐업 여부에 관한 정보제공을 요청할 수 있다. 이 경우 요청을 받은 관할 세무서장은 「전자정부법」 제39조에 따라 영업자의 폐업 여부에 관한 정보를 제공한다.
개정안⑩ -------------제9항제1호 또는 제1호의2의-----------------------------------------------------------------------정보의 제공을 요청하거나 공정거래위원회 위원장에게 시정조치 이행여부에 관한 정보의 제공을---------------. -------------------------세무서장 또는 공정거래위원회 위원장은--------------------------------------------여부 또는 시정조치 이행여부에---------------------.
현행⑪ 금융감독원장은 다음 각 호의 경우 그 업무와 재산상황에 관하여 검사를 할 수 있고, 검사에 관하여는 제419조를 준용한다.
개정안⑪ ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.
현행1. 유사투자자문업을 영위하는 자가 제2항에 따른 보고를 하지 않거나 거짓으로 보고한 경우
개정안1. 유사투자자문업자-------------------------------------------------------
현행2. 유사투자자문업을 영위하는 자가 제3항 후단에 따른 정당한 사유 없이 자료제출을 하지 않거나 거짓으로 제출한 경우
개정안2. 유사투자자문업자---------------------------------------------------------------------------------
현행<신 설>
개정안3. 유사투자자문업자가 제101조의2에 따른 불건전 영업행위의 금지 의무 등을 위반한 경우
현행<신 설>
개정안4. 유사투자자문업자가 제101조의3에 따른 준수사항을 위반한 경우
