자본시장과 금융투자업에 관한 법률 일부개정법률안 원문 | 캣벨

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자본시장과 금융투자업에 관한 법률

2020-09-03 발의 · 의원 외 9인 ·

제안이유 및 주요내용

현행법은 증권시장의 안정성과 공정한 가격형성을 위하여 차입공매도를 허용하고 있음.

그러나 공매도의 특성상 소유하지 않은 증권을 매도함에 따라 결제불이행 위험이 있고, 투기적 공매도가 발생하는 경우 오히려 공정한 가격형성을 저해하고 선량한 투자자가 피해를 보게 되어 공매도를 더욱 엄격하게 제한하여야 한다는 지적이 있음.

이에 차입공매도를 시가총액이 일정 금액 이상인 주권상장법인이 발행한 증권에 대하여만 제한적으로 허용하되, 투기적 공매도로 인한 위험발생을 방지하기 위하여 외국인, 외국법인등 및 대통령령으로 정하는 기관의 보유증권잔고 등을 금융위원회와 거래소에 보고하도록 하고, 위법한 공매도를 한 자에 대한 벌칙규정 및 과징금 부과·징수 규정을 마련하여 제재를 강화하려는 것임(안 제180조제1항 및 안 제180조의4 신설 등).

신구조문 대비표

현행

개정안

제180조(공매도의 제한)

현행 조문

현행제180조(공매도의 제한) ① 누구든지 증권시장(다자간매매체결회사에서의 증권의 매매거래를 포함한다. 이하 이 장에서 같다)에서 상장증권(대통령령으로 정하는 증권에 한한다. 이하 이 장에서 같다)에 대하여 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 매도(이하 “공매도”라 한다)를 하거나 그 위탁 또는 수탁을 하여서는 아니 된다. 다만, 제2호에 해당하는 경우로서(이하 “차입공매도”라 한다) 증권시장의 안정성 및 공정한 가격형성을 위하여 대통령령으로 정하는 방법에 따르는 경우에는 이를 할 수 있다.

개정안제180조(공매도의 제한) ① ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. --------------------------------------------------------------------------------------------위하여 대통령령으로 정하는 시가총액의 규모를 초과하는 주권상장법인의 상장증권에 대하여------------------------------------------.

현행1.⋅2. (생 략)

개정안1.⋅2. (현행과 같음)

현행②⋅③ (생 략)

개정안②⋅③ (현행과 같음)

제180조의4(매매수량관리 및 확인)

현행 조문

현행<신 설>

개정안제180조의4(매매수량관리 및 확인) ① 매도자 중 외국인, 외국법인등 및 그 밖에 대통령령으로 정하는 기관은 주문수량 확인 및 차입공매도 관리를 위하여 보유한 상장증권의 잔고 등 대통령령으로 정하는 사항을 금융위원회와 거래소에 보고하여야 한다. ② 금융위원회는 제1항에 따른 보고의무의 위반사항을 검사하기 위하여 같은 항에 따라 보고할 의무가 있는 자에게 자료의 제출 및 보고를 명하거나 그 밖에 필요한 조치를 할 수 있다. ③ 제1항에 따른 보고의 절차 및 방법은 금융위원회가 정하여 고시한다.

제426조(보고 및 조사)

현행 조문

현행제426조(보고 및 조사) ① 금융위원회(제172조부터 제174조까지, 제176조, 제178조, 제178조의2, 제180조부터 제180조의3까지의 규정을 위반한 사항인 경우에는 증권선물위원회를 말한다. 이하 이 조에서 같다)는 이 법 또는 이 법에 따른 명령이나 처분을 위반한 사항이 있거나 투자자 보호 또는 건전한 거래질서를 위하여 필요하다고 인정되는 경우에는 위반행위의 혐의가 있는 자, 그 밖의 관계자에게 참고가 될 보고 또는 자료의 제출을 명하거나 금융감독원장에게 장부·서류, 그 밖의 물건을 조사하게 할 수 있다.

개정안제426조(보고 및 조사) ① ------------------------------------------------------------------------------제180조의4--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

현행② (생 략)

개정안② (현행과 같음)

현행③ 금융위원회는 제1항에 따른 조사를 함에 있어서 제172조부터 제174조까지, 제176조, 제178조, 제178조의2, 제180조부터 제180조의3까지의 규정을 위반한 사항의 조사에 필요하다고 인정되는 경우에는 다음 각 호의 조치를 할 수 있다.

개정안③ ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------제180조의4----------------------------------------------------------------------------------------------.

현행1.⋅2. (생 략)

개정안1.⋅2. (현행과 같음)

현행④ ∼ ⑧ (생 략)

개정안④ ∼ ⑧ (현행과 같음)

제427조(불공정거래 조사를 위한 압수·수색)

현행 조문

현행제427조(불공정거래 조사를 위한 압수·수색) ① 증권선물위원회는 제172조부터 제174조까지, 제176조, 제178조, 제178조의2, 제180조부터 제180조의3까지의 규정을 위반한 행위(이하 이 조에서 “위반행위”라 한다)를 조사하기 위하여 필요하다고 인정되는 경우에는 금융위원회 소속공무원 중 대통령령으로 정하는 자(이하 이 조에서 “조사공무원”이라 한다)에게 위반행위의 혐의가 있는 자를 심문하거나 물건을 압수 또는 사업장 등을 수색하게 할 수 있다.

개정안제427조(불공정거래 조사를 위한 압수·수색) ① ------------------------------------------------------------------------------------제180조의4---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

현행② ∼ ⑥ (생 략)

개정안② ∼ ⑥ (현행과 같음)

제429조의2(시장질서 교란행위에 대한 과징금)

현행 조문

현행제429조의2(시장질서 교란행위에 대한 과징금) 금융위원회는 제178조의2를 위반한 자에 대하여 5억원 이하의 과징금을 부과할 수 있다. 다만, 그 위반행위와 관련된 거래로 얻은 이익(미실현 이익을 포함한다. 이하 이 조에서 같다) 또는 이로 인하여 회피한 손실액에 1.5배에 해당하는 금액이 5억원을 초과하는 경우에는 그 이익 또는 회피한 손실액의 1.5배에 상당하는 금액 이하의 과징금을 부과할 수 있다.

개정안제429조의2(시장질서 교란행위 등에 대한 과징금) -------------제178조의2 또는 제180조----------------------------------------------------------. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

제435조(위법행위의 신고 및 신고자 보호)

현행 조문

현행제435조(위법행위의 신고 및 신고자 보호) ① 누구든지 제4편의 불공정거래행위, 그 밖에 이 법의 위반행위를 알게 되었거나 이를 강요 또는 제의받은 경우에는 금융위원회(제172조부터 제174조까지, 제176조, 제178조, 제178조의2, 제180조부터 제180조의3까지의 규정을 위반한 사항인 경우에는 증권선물위원회를 말한다. 이하 이 조에서 같다)에 신고 또는 제보할 수 있다.

개정안제435조(위법행위의 신고 및 신고자 보호) ① -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------제180조의4-------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

현행② ∼ ⑧ (생 략)

개정안② ∼ ⑧ (현행과 같음)

제437조(외국금융투자감독기관과의 정보교환 등)

현행 조문

현행제437조(외국금융투자감독기관과의 정보교환 등) ① (생 략)

개정안제437조(외국금융투자감독기관과의 정보교환 등) ① (현행과 같음)

현행② 금융위원회(제172조부터 제174조까지, 제176조, 제178조, 제178조의2, 제180조부터 제180조의3까지의 규정을 위반한 사항인 경우에는 증권선물위원회를 말한다. 이하 이 조에서 같다)는 외국금융투자감독기관이 이 법 또는 이 법에 상응하는 외국의 법령을 위반한 행위에 대하여 목적·범위 등을 밝혀 이 법에서 정하는 방법에 따른 조사 또는 검사를 요청하는 경우 이에 협조할 수 있다. 이 경우 금융위원회는 상호주의 원칙에 따라 조사 또는 검사자료를 외국금융투자감독기관에 제공하거나 이를 제공받을 수 있다.

개정안② ---------------------------------------------------------------------------제180조의4------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

현행③ ∼ ⑤ (생 략)

개정안③ ∼ ⑤ (현행과 같음)

제443조(벌칙)

현행 조문

현행제443조(벌칙) ① 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자는 1년 이상의 유기징역 또는 그 위반행위로 얻은 이익 또는 회피한 손실액의 3배 이상 5배 이하에 상당하는 벌금에 처한다. 다만, 그 위반행위로 얻은 이익 또는 회피한 손실액이 없거나 산정하기 곤란한 경우 또는 그 위반행위로 얻은 이익 또는 회피한 손실액의 5배에 해당하는 금액이 5억원 이하인 경우에는 벌금의 상한액을 5억원으로 한다.

개정안제443조(벌칙) ① -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

현행1. ∼ 9. (생 략)

개정안1. ∼ 9. (현행과 같음)

현행<신 설>

개정안10. 제180조를 위반하여 허용되지 아니하는 상장증권에 대하여 공매도를 하거나 허용되지 아니하는 방법으로 상장증권의 공매도 또는 그 위탁이나 수탁을 한 자

현행②⋅③ (생 략)

개정안②⋅③ (현행과 같음)

제445조(벌칙)

현행 조문

현행제445조(벌칙) 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자는 3년 이하의 징역 또는 1억원 이하의 벌금에 처한다.

개정안제445조(벌칙) --------------------------------------------------------------------------------------.

현행1. ∼ 47. (생 략)

개정안1. ∼ 47. (현행과 같음)

현행48. 제426조제2항에 따른 금융위원회(제172조부터 제174조까지, 제176조, 제178조, 제178조의2, 제180조부터 제180조의3까지의 규정을 위반한 사항인 경우에는 증권선물위원회를 말한다)의 요구에 불응한 자

개정안48. --------------------------------------------------------------------------------------------------제180조의4--------------------------------------------------------------------------------

제449조(과태료)

현행 조문

현행제449조(과태료) ① 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자에 대하여는 1억원 이하의 과태료를 부과한다.

개정안제449조(과태료) ① ------------------------------------------------------------------------------.

현행1. ∼ 38. (생 략)

개정안1. ∼ 38. (현행과 같음)

현행39. 제180조를 위반하여 상장증권에 대하여 허용되지 아니하는 방법으로 공매도를 하거나 그 위탁 또는 수탁을 한 자

개정안<삭 제>

현행39의2. ∼ 39의4. (생 략)

개정안39의2. ∼ 39의4. (현행과 같음)

현행<신 설>

개정안39의5. 제180조의4를 위반하여 보고하지 아니하거나 그 보고에 관하여 거짓의 기재 또는 표시를 한 자

현행40. ∼ 49. (생 략)

개정안40. ∼ 49. (현행과 같음)

현행② ∼ ④ (생 략)

개정안② ∼ ④ (현행과 같음)

의안 원문

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본회의 표결

아직 본회의 표결 전입니다

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