자본시장과 금융투자업에 관한 법률

개정안제28조의2(파생상품업무책임자) ① -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 두어야 한다.

개정안② (현행과 같음)

개정안제63조의2(고객응대직원에 대한 보호 조치 의무) ① 금융투자업자는 고객을 직접 응대하는 직원(이하 “고객응대직원”이라 한다)을 고객의 폭언이나 성희롱, 폭행 등으로부터 보호하기 위하여 다음 각 호의 조치를 하여야 한다. 1. 고객응대직원이 요청하는 경우 해당 고객으로부터의 분리 및 업무담당자 교체 2. 고객응대직원에 대한 치료 및 상담 지원 3. 고객응대직원을 위한 상시적 고충처리 기구 설치 또는 「근로자참여 및 협력증진에 관한 법률」제26조에 따라 고충처리위원을 두는 경우에는 고객응대직원을 위한 고충처리위원의 선임 또는 위촉 4. 그 밖에 고객응대직원의 보호를 위하여 필요한 법적 조치 등 대통령령으로 정하는 조치 ② 고객응대직원은 금융투자업자에 대하여 제1항 각 호의 조치를 요구할 수 있다. ③ 금융투자업자는 제2항에 따른 요구를 이유로 고객응대직원에게 불이익을 주어서는 아니 된다.

개정안제81조(자산운용의 제한) ① ∼ ③ (현행과 같음)

개정안④ ---------------------- ---------------------------------------------------------------------------------------6개월(제229조제2호에 따른 부동산집합투자기구의 경우 1년) -------------.

개정안제94조(부동산의 운용 특례) ① ----------------------------------------------------------------부동산을 취득하는 경우(제229조제2호에 따른 부동산집합투자기구는 운용하는 경우를 포함한다)에는-------- -------.

개정안② ∼ ⑥ (현행과 같음)

개정안제147조(주식등의 대량보유 등의 보고) ① ------------ 주식등(제234조제1항에 따른 상장지수집합투자기구인 투자회사의 주식은 제외한다. 이하 이 절에서 같다)을 --------------- ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안② ～ ④ (현행과 같음)

개정안제159조(사업보고서 등의 제출) ① (현행과 같음)

개정안② -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. ～ 3. (현행과 같음)

개정안3의2. 보수총액 기준 상위 5명의 개인별 보수와 그 구체적인 산정기준 및 방법(개인에게 지급된 보수가 5억원 이내의 범위에서 대통령령으로 정하는 금액 이상인 경우에 한정한다)

개정안4.·5. (현행과 같음)

개정안③ ∼ ⑦ (현행과 같음)

개정안제160조(반기·분기보고서의 제출) ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. --------제159조제2항(분기보고서에 대하여는 같은 항 제3호 및 제3호의2는 제외한다)-------------------------------------.

개정안제161조(주요사항보고서의 제출) ① ---------------------- --------------------------------------------------------------------- 다음 날까지(제6호의 경우에는 그 사실이 발생한 날부터 3일 이내에) -------------------------------. ----------------------------------.

개정안1. ∼ 9. (현행과 같음)

개정안② ∼ ⑤ (현행과 같음)

개정안제165조의12(이익배당의 특례) ① ～ ⑧ (현행과 같음)

개정안⑨ 주권상장법인이 「상법」 제462조제2항 단서에 따라 이사회의 결의로 이익배당을 정한 경우 이사는 배당액의 산정근거 등 대통령령으로 정하는 사항을 주주총회에 보고하여야 한다.

개정안제180조(공매도의 제한) ① -------------------------------------------------------------이하 이 장에서 같다-----------------------------------------이하 이 장에서 같다--------------------------------------------이하 “공매도”라 한다-------------- -----------------------------------. 다만, 제2호에 해당하는 경우로서(이하 “차입공매도”라 한다) 증권시장의-----------------------------------------.

개정안1.·2. (현행과 같음)

개정안② (현행과 같음)

개정안③ 금융위원회는 증권시장의 안정성 및 공정한 가격형성을 저해할 우려가 있는 경우에는 대통령령으로 정하는 바에 따라 차입공매도를 제한할 수 있다.

개정안제180조의2(순보유잔고의 보고) ① 제180조제1항 단서에 따라 상장증권을 차입공매도한 자(대통령령으로 정하는 거래에 따라 증권을 차입공매도한 자는 제외하며, 이하 이 장에서 “매도자”라 한다)는 해당 증권에 관한 매수, 그 밖의 거래에 따라 보유하게 된 순보유잔고(이하 이 장에서 “순보유잔고”라 한다)가 발행주식 수의 일정 비율을 초과하는 경우에는 매도자의 순보유잔고에 관한 사항과 그 밖에 필요한 사항을 금융위원회와 거래소에 보고하여야 한다.

개정안② 금융위원회는 제1항에 따라 제출된 보고서에 허위의 기재 또는 표시가 있거나 기재사항이 누락된 경우에는 그 이유를 제시하고 그 보고서의 정정을 명할 수 있다.

개정안③ 전문투자자로서 제1항에 따른 보고의무가 있는 자는 대통령령으로 정하는 기간 동안 순보유잔고 산정에 관한 자료를 보관하여야 하며, 금융위원회가 자료제출을 요구하는 경우 이를 지체 없이 제출하여야 한다.

개정안④ 제1항의 매도자의 구체적인 범위, 순보유잔고의 산출방법, 순보유잔고의 비율 등 보고의 기준, 그 밖에 필요한 보고 사항은 대통령령으로 정하고, 보고의 절차 및 방법은 금융위원회가 정하여 고시한다.

개정안제180조의3(순보유잔고의 공시) ① 대통령령으로 정하는 상장증권의 종목별 발행총수 대비 매도자의 해당 증권에 대한 종목별 순보유잔고의 비율이 대통령령으로 정하는 기준에 해당하는 경우 매도자는 매도자에 관한 사항, 순보유잔고에 관한 사항, 그 밖에 대통령령으로 정하는 사항을 공시하여야 한다.

개정안② 제1항에 따른 공시에 필요한 절차 및 방법 등의 세부사항은 금융위원회가 정하여 고시한다.

개정안제194조(투자회사의 설립 등) ① ∼ ⑩ (현행과 같음)

개정안⑪ 투자회사의 발기인은 투자회사재산을 선박에 투자하는 투자회사를 설립하여서는 아니 되며, 투자회사는 설립 후에도 투자회사재산을 선박에 투자하는 투자회사에 해당하도록 그 투자회사의 정관을 변경하여서는 아니 된다.

개정안제426조(보고 및 조사) ① ---- ------------------------ ----------제178조, 제178조의2, 제180조부터 제180조의3까지의 규정을 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. ② (현행과 같음) ③ --------------------------------------------------------------------제178조, 제178조의2, 제180조부터 제180조의3까지의 규정을 ----------------------------------------------------. ④ ～ ⑧ (현행과 같음)

개정안제427조(불공정거래 조사를 위한 압수ㆍ수색) ① -------------------------------------------- 제178조, 제178조의2, 제180조부터 제180조의3까지의 규정을------------------- -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. ② ～ ⑥ (현행과 같음)

개정안제435조(위법행위의 신고 및 신고자 보호) ① ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------제178조, 제178조의2, 제180조부터 제180조의3까지의 규정을---------------------------------------------------------------------------------.

개정안② ～ ⑧ (현행과 같음)

개정안제437조(외국금융투자감독기관과의 정보교환 등) ① (현행과 같음) ② --------------------------------------- 제178조, 제178조의2, 제180조부터 제180조의3까지의 규정을----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------. ③ ～ ⑤ (현행과 같음)

개정안제445조(벌칙) --------------- -----------------------------------------------------------. 1. ～ 47. (현행과 같음) 48. ---------------------------------------------------------제178조, 제178조의2, 제180조부터 제180조의3까지의 규정을---------------------------------------

개정안제449조(과태료) ① -----------------------------------------------------------------------. 1. ～ 38. (현행과 같음) 39. ---------------------------------허용되지 아니하는 방법으로 공매도를 하거나--------------------- 39의2. 제180조의2제1항을 위반하여 순보유잔고를 보고하지 아니하거나 순보유잔고의 보고에 관하여 거짓의 기재 또는 표시를 한 자 39의3. 제180조의2제2항을 위반하여 금융위원회의 정정명령을 이행하지 아니하거나 정정명령에 따른 보고에 관하여 거짓의 기재 또는 표시를 한 자 39의4. 제180조의3을 위반하여 공시를 하지 아니하거나 거짓으로 공시한 자 40. ～ 49. (현행과 같음) ② ----------------------------------------------------------------------. 1. ∼ 4. (현행과 같음) 4의2. 제63조의2를 위반하여 고객응대직원의 보호를 위한 조치를 하지 아니하거나 고객응대직원에게 불이익을 준 자 5. (현행과 같음) 6. ～ 8의3. (현행과 같음) 8의4. 제180조의2제3항에 따라 자료를 보관하지 아니하거나 금융위원회의 자료제출 명령을 이행하지 아니한 자 9. ～ 19. (현행과 같음) ③ (현행과 같음)