자본시장과 금융투자업에 관한 법률

개정안제9조(그 밖의 용어의 정의) ① ----------------------------------------------------.

개정안1. ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 주식(그 주식과 관련된 증권예탁증권을 포함한다)을 ------------

개정안2. -------------------------------------------------

개정안가. ---------------------------------------------------------------------- 주식(그 주식과 관련된 증권예탁증권을 포함한다)을 ------------

개정안나. (현행과 같음)

개정안② ∼ ④ (현행과 같음)

개정안⑤---------------------- ------------------------- ------------------------- ------------------------- ------------------------- ------------------------- ------------------------- ------------------------- ------------------------- ------------------------- ------------------------- ------------------------- ------------------------- ------------------------- ------------------------- -----------------. 1. ～ 3. (현행과 같음) 4. 주권상장법인. 다만, 금융투자업자와 장외파생상품 거래를 하는 경우에는 전문투자자와 같은 대우를 받겠다는 의사를 금융투자업자에게 서면으로 통지하는 경우에 한한다. 5. (현행과 같음) ⑥ ～ ⑭ (현행과 같음)

개정안⑮ -----------------------------------------------------------------------------------.

개정안1.ㆍ2. (현행과 같음)

개정안3. 주권상장법인 : 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 법인 가. 증권시장에 상장된 주권을 발행한 법인 나. 주권과 관련된 증권예탁증권이 증권시장에 상장된 경우에는 그 주권을 발행한 법인

개정안4. (현행과 같음)

개정안⑯ (현행과 같음)

개정안⑰ ------------------------------------------------.

개정안1. ∼ 6. (현행과 같음)

개정안7. ------------------ 등록한 ----------------------------------

개정안8. (현행과 같음)

개정안⑱ ∼ (현행과 같음)

개정안제16조(업무의 추가 및 인가의 변경) -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. ----------- 적용한다.

개정안<삭 제>

개정안제21조(업무의 추가 및 변경등록) (현행 제1항과 같음) <삭 제>

개정안제27조(상근감사) ① ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------. ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 둘 수 없다.

개정안② (현행과 같음)

개정안제28조의2(파생상품업무책임자) ① 자산규모 및 금융투자업의 종류 등을 고려하여 대통령령으로 정하는 금융투자업자(제22조에도 불구하고 겸영금융투자업자를 포함한다)는 상근 임원(「상법」 제401조의2제1항 각 호의 자를 포함한다)으로서 대통령령으로 정하는 파생상품업무책임자를 1인 이상 두어야 하며, 파생상품업무책임자를 지정․변경한 때에는 그 사실을 금융위원회에 통보하여야 한다. ② 제1항의 파생상품업무책임자는 다음 각 호의 업무를 수행한다. 1. 파생상품 투자자보호에 필요한 절차나 기준의 수립 및 집행에 관한 관리․감독업무 2. 장외파생상품 매매에 대한 승인 업무 3. 기타 대통령령으로 정하는 업무

개정안제31조(경영건전성기준) ①ㆍ② (현행과 같음)

개정안③ ----------------------------------------------------------------- 할 수 있다. 다만, 자산규모 등을 고려하여 대통령령으로 정하는 금융투자업자에 대해서는 평가를 실시하여야 한다.

개정안④ (현행과 같음)

개정안제32조(회계처리) ① ---------------------------------------------------------.

개정안1.ㆍ2. (현행과 같음)

개정안3. ------------------------------------------------------------------------ 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」 제13조에 따른 회계처리기준---------

개정안② (현행과 같음)

개정안제33조(업무보고서 및 공시 등) ①ㆍ② (현행과 같음)

개정안③ ------------- 거액의 금융사고 또는 부실채권-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안④ 금융투자업자는 제1항에 따른 업무보고서 외에 매월의 업무 내용을 적은 보고서를 다음 달 말일까지 금융위원회에 제출하여야 한다.

개정안⑤ ----------------------------------------------------------------------제4항에 따른 보고서, 그 밖에 -------.

개정안제34조(대주주와의 거래 등의 제한) ① 금융투자업자(겸영금융투자업자는 제외한다. 이하 이 절에서 같다)는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 하여서는 아니 된다. 다만, 담보권의 실행 등 권리행사에 필요한 경우, 제176조제3항제1호에 따른 안정조작 또는 같은 항 제2호에 따른 시장조성을 하는 경우, 그 밖에 금융투자업자의 건전성을 해치지 아니하는 범위에서 금융투자업의 효율적 수행을 위하여 대통령령으로 정하는 경우에는 그러하지 아니하며, 이 경우 금융위원회는 다음 각 호별로 그 소유기한 등을 정하여 고시할 수 있다.

개정안1. ∼ 3. (현행과 같음)

개정안② ∼ ⑦ (현행과 같음)

개정안제38조(상호) ① 금융투자업자가 아닌 자는 그 상호 중에 “금융투자”라는 문자 또는 이와 같은 의미를 가지는 외국어 문자로서 대통령령으로 정하는 문자를 사용하여서는 아니 된다.

개정안② (현행 제1항과 같음)

개정안③ ------------------------------------------------------------------------------------------- “파생” 또는 “선물”------------------------------------------------------------------------------.

개정안④ ∼ ⑦ (현행 제3항부터 제6항까지와 같음)

개정안제2편 금융투자업 제4장 영업행위 규칙 제1절 공통 영업행위 규칙 제2관 투자권유 등 제46조의2(적정성의 원칙 등) ① 금융투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하지 아니하고 파생상품, 그 밖에 대통령령으로 정하는 금융투자상품(이하 “파생상품등”이라 한다)을 판매하려는 경우에는 면담․질문 등을 통하여 그 일반투자자의 투자목적․재산상황 및 투자경험 등의 정보를 파악하여야 한다. ② 금융투자업자는 일반투자자의 투자목적․재산상황 및 투자경험 등에 비추어 해당 파생상품등이 그 일반투자자에게 적정하지 아니하다고 판단되는 경우에는 대통령령으로 정하는 바에 따라 그 사실을 알리고, 일반투자자로부터 서명, 기명날인, 녹취, 그 밖에 대통령령으로 정하는 방법으로 확인을 받아야 한다.

개정안제47조(설명의무) ①․② (현행과 같음) ③------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 거짓 또는 왜곡(불확실한 사항에 대하여 단정적 판단을 제공하거나 확실하다고 오인하게 할 소지가 있는 내용을 알리는 행위를 말한다)하여 ----------------.

개정안제50조(투자권유준칙) ① ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 다만, 파생상품등에 대하여는 일반투자자의 투자목적․재산상황 및 투자경험 등을 고려하여 투자자 등급별로 차등화된 투자권유준칙을 마련하여야 한다. ②․③ (현행과 같음)

개정안제51조(투자권유대행인의 등록 등) ① 금융투자업자는 다음 각 호의 요건을 모두 갖춘 자(개인에 한한다)에게 투자권유(파생상품등에 대한 투자권유를 제외한다)를 위탁할 수 있다. 이 경우 제42조를 적용하지 아니한다. 1. ～ 3. (현행과 같음) ② ～ ⑩ (현행과 같음)

개정안제65조(외국 금융투자업자의 특례) ① -----------------------영업소(이하 이 조에서 “국내지점등”이라 한다)-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안② 국내지점등은 -----------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안③ 국내지점등이 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안④ 금융위원회는 다음 각 호의 요건을 모두 충족하는 국내지점등의 대표자의 직무를 일시 대행할 자(이하 이 항에서“직무대행자”라 한다)를 지정하여야 하며, 그 국내지점등은 그 사실을 소재지에서 등기하여야 한다. 이 경우 금융위원회는 직무대행자에게 적정한 보수를 지급할 것을 그 국내지점등에 명할 수 있다. 1. 국내지점등의 대표자가 없거나 대표자가 그 직무를 수행할 수 없음에도 불구하고 대표자를 새로 선임하지 아니하거나 직무대행자를 지정하지 아니하는 경우로서 국내지점등과 이해관계가 있는 자가 금융위원회에 직무대행자의 선임을 요구할 것 2. 금융위원회가 제1호의 요구에 따라 그 국내지점등에 대하여 10일 이내에 대표자 또는 직무대행자를 선임하거나 지정할 것을 요청할 것 3. 제2호의 요청을 받은 국내지점등이 제2호에 따른 기간 이내에 대표자 또는 직무대행자를 선임하거나 지정하지 아니할 것

개정안⑤ 제1항부터 제4항까지에 규정된 사항 외에 --------------- 사항 등 국내지점등의 ----------------------------------------------------------.

개정안제71조(불건전 영업행위의 금지) ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. ∼ 3. (현행과 같음)

개정안4. 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 증권------------------------------------------------------------------- 증권이 ------------------------------------------------- 증권에 -----------------------------------------------

개정안가. 주권

개정안나. 대통령령으로 정하는 주권 관련 사채권

개정안다. 가목 또는 나목과 관련된 증권예탁증권

개정안5. ∼ 7. (현행과 같음)

개정안제76조(집합투자증권 판매 등에 관한 특례) ① ∼ ③ (현행과 같음)

개정안④ ----------------------------------------------------판매수수료(집합투자증권을 판매하는 행위에 대한 대가로 투자자로부터 직접 받는 금전을 말한다. 이하 같다) 및 판매보수(집합투자증권을 판매한 투자매매업자, 투자중개업자가 투자자에게 지속적으로 제공하는 용역의 대가로 집합투자기구로부터 받는 금전을 말한다. 이하 같다)--------------------------------------------------------------------------.

개정안⑤ (현행과 같음)

개정안제78조(전자적 방식에 의한 증권중개 업무) ① ----------------------------------------------------------------------------------------------------- 상장주권(주권과 관련된 증권예탁증권으로서 증권시장에 상장된 것을 포함한다. 이하 이 조에서 같다) -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안1.ㆍ2. (현행과 같음)

개정안② ----------------------------------------------------------------------------전자증권중개회사에는 ------------------------.

개정안③ ------- 전자증권중개회사에 -------------------------.

개정안제80조(자산운용의 지시 및 실행) ① ∼ ④ (현행과 같음)

개정안⑤ ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------대통령령으로 정하는 방법에 따라 집합투자재산(투자신탁재산은 제외한다)별로 투자대상자산의 취득ㆍ처분 등을 하고----------------------------------------------. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안제81조(자산운용의 제한) ① ∼ ③ (현행과 같음)

개정안④ -------------------------------- 제3호가목ㆍ나목, 제229조 각 호에 따른 투자비율-------------------------------------------------------------------.

개정안제87조(의결권 등) ① ∼ ⑦ (현행과 같음)

개정안⑧ -----------------------------주식 중 대통령령으로 정하는 주식(제9조제15항제3호나목에 따른 주권상장법인의 경우에는 주식과 관련된 증권예탁증권을 포함한다)--. -------------------------.

개정안1. ∼ 3. (현행과 같음)

개정안⑨ (현행과 같음)

개정안제88조(자산운용보고서의 교부) ① ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------교부하여야 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------교부하지 --------------.

개정안② (현행과 같음)

개정안③ ------------------------교부시기 ----------------------------------------------------.

개정안제89조(수시공시) ① ---------------------------------------------------------------------------------공시하여야 한다. 1. ～ 5. (현행과 같음) ② 제1항에 따른 수시공시는 다음 각 호의 방법으로 한다. 1. 집합투자업자, 집합투자증권을 판매한 투자매매업자 또는 투자중개업자 및 협회의 인터넷 홈페이지를 이용하여 공시하는 방법 2. 집합투자증권을 판매한 투자매매업자 또는 투자중개업자로 하여금 전자우편을 이용하여 투자자에게 알리는 방법 3. 집합투자업자, 집합투자증권을 판매한 투자매매업자 또는 투자중개업자의 본점과 지점, 그 밖의 영업소에 게시하는 방법

개정안제90조(집합투자재산에 관한 보고 등) ① --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------2개월 -----------------------------------.

개정안② ∼ ④ (현행과 같음)

개정안제99조(투자일임보고서의 교부) ① --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------교부하여야 ----.

개정안1.ㆍ2. (현행과 같음)

개정안② (현행과 같음)

개정안<삭 제>

개정안제114조(신탁재산의 회계처리 등) ① ∼ ⑤ (현행과 같음)

개정안⑥ -------------------------------------------------회계감사기준 및 제9항에 따른 감사기준---------.

개정안⑦ㆍ⑧ (현행과 같음)

개정안⑨ -------------------------회계감사인의 권한-------------------------------------------------------------------------.

개정안제122조(정정신고서) ① ------ ------------------------- ------------------------- ------------------------- ------------------------- -----중요사항이 기재 또는 표시되지 아니한 경우와 중요사항의 기재나 표시내용이 불분명하여 투자자의 합리적인 투자판단을 저해하거나 투자자에게 중대한 오해를 일으킬 수 있는 경우-----------------------------------------.

개정안② ∼ ③ (현행과 같음)

개정안④ ---------------------------------------------------------------------------. -----------------------------------------------------------------------------------------------. 다만, 발행예정금액의 100분의 20의 범위에서 대통령령으로 정하는 한도 이하로 감액되는 발행예정금액은 정정할 수 있다.

개정안⑤ (현행과 같음)

개정안제125조(거짓의 기재 등으로 인한 배상책임) ① -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안1.∼ 5. (현행과 같음)

개정안6. ------------- 작성하거나 교부한 --

개정안7. (현행과 같음)

개정안②ㆍ③ (현행과 같음)

개정안제132조(위원회의 조치) ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. 이 경우 그 조치에 필요한 절차 및 조치기준은 총리령으로 정한다. 1.∼ 6. (현행과 같음)

개정안제146조(조사 및 조치) ① (현행과 같음)

개정안② --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. 이 경우 그 조치에 필요한 절차 및 조치기준은 총리령으로 정한다. 1.∼ 10. (현행과 같음)

개정안제158조(조사 및 조치) ① (현행과 같음)

개정안② ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. 이 경우 그 조치에 필요한 절차 및 조치기준은 총리령으로 정한다. 1.∼ 5. (현행과 같음)

개정안제159조(사업보고서 등의 제출) ①ㆍ② (현행과 같음)

개정안③ ----------------------------------------------사업보고서 제출대상법인에 해당하게 된 날--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안④ ---------------------------------------------------금융위원회가 ------------------------------------------------------.

개정안⑤ ∼ ⑦ (현행과 같음)

개정안제160조(반기ㆍ분기보고서의 제출) --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------제출하여야 하되, 사업보고서 제출대상법인이 재무에 관한 사항과 그 부속명세, 그 밖에 금융위원회가 정하여 고시하는 사항을 연결재무제표를 기준으로 기재하여 작성한 반기보고서와 분기보고서를 금융위원회와 거래소에 제출하는 경우에는 그 최초의 사업연도와 그 다음 사업연도에 한하여 그 기간 경과 후 60일 이내에 제출할 수 있다. ------------------------.

개정안제162조(거짓의 기재 등에 의한 배상책임) ① ---------------------------------------------------------------------------------첨부서류(회계감사인의 감사보고서는 제외한다) ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. ∼ 4. (현행과 같음)

개정안② ∼ ⑤ (현행과 같음)

개정안제164조(조사 및 조치) ① (현행과 같음)

개정안② ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. 이 경우 그 조치에 필요한 절차 및 조치기준은 총리령으로 정한다.

개정안1.ㆍ 2. (현행과 같음)

개정안제3장의2 주권상장법인에 대한 특례 제165조의2(자기주식 취득의 특례) ① 주권상장법인(외국법인등은 제외한다. 이하 제165조의16 및 제165조의18을 제외한 이 장에서 같다)은 다른 법률에 따르는 경우 외에는 해당 법인의 명의와 계산으로 자기주식을 취득할 수 있다. ② 주권상장법인은 제1항에 따라 자기주식을 취득하는 경우에는 다음 각 호의 방법에 따라야 한다. 이 경우 그 취득금액은 「상법」 제462조제1항에 따른 이익배당을 할 수 있는 한도 이내이어야 한다. 1. 증권시장에서 취득하는 방법 2. 제133조제1항에 따른 공개매수의 방법 3. 제3항에 따른 신탁계약에 따라 자기주식을 취득한 신탁업자로부터 신탁계약이 해지되거나 종료된 때 반환받는 방법. 다만, 신탁업자가 해당 법인의 자기주식을 제1호 또는 제2호에 따라 취득한 경우만 해당한다. ③ 주권상장법인이 금전의 신탁계약에 따라 신탁업자에게 자기주식을 취득하게 하는 경우에는 그 신탁계약의 계약금액을 제2항 각 호 외의 부분 후단에 따른 취득금액으로 본다. ④ 주권상장법인은 제1항부터 제3항까지의 규정에 따라 자기주식을 취득(신탁계약의 체결을 포함한다. 이하 이 조에서 같다)하거나 이에 따라 취득한 자기주식을 처분(신탁계약의 해지를 포함한다. 이하 이 조에서 같다)하는 경우에는 대통령령으로 정하는 요건ㆍ방법 등의 기준에 따라야 한다. ⑤ 주권상장법인은 이익배당을 할 수 있는 한도 등의 감소로 제2항 후단에 따른 범위를 초과하여 자기주식을 취득하게 된 경우에는 그날부터 대통령령으로 정하는 기간 이내에 그 초과분을 처분하여야 한다. ⑥ 주권상장법인이 제1항 및 제2항에 따라 자기주식을 취득하는 경우에는 「상법」 제341조의2제1항부터 제3항까지를 적용하지 아니한다. 제165조의3(이익소각의 특례) ① 주권상장법인은 다른 법률에 따르는 경우 외에는 주주에게 배당할 이익으로 주식을 소각할 수 있다는 뜻을 「상법」 제434조에 따른 결의로써 정관에 정하는 경우에는 이사회 결의로 주식을 소각할 수 있도록 할 수 있다. ② 제1항에 따라 주식을 소각하려는 경우 이사회는 다음 각 호의 사항을 결의하여야 한다. 이 경우 소각할 주식은 해당 이사회 결의 후 취득한 주식만 해당한다. 1. 소각할 주식의 종류와 총수 2. 소각하기 위하여 취득할 주식가액의 총액 3. 주식을 취득하려는 기간. 이 경우 그 기간은 이사회 결의 후 최초의 정기주주총회일 이전이어야 한다. ③ 주권상장법인은 제1항에 따라 주식을 소각할 목적으로 자기주식을 취득하는 경우에는 다음 각 호의 기준에 따라야 한다. 1. 제165조의2제2항제1호 또는 제2호의 방법에 따를 것. 이 경우 같은 항 제1호의 방법에 따른 때에는 그 취득기간과 방법이 대통령령으로 정하는 기준에 적합하여야 한다. 2. 소각을 위하여 취득할 자기주식의 금액이 해당 사업연도 말 「상법」 제462조제1항에 따른 이익배당을 할 수 있는 한도에서 대통령령으로 정하는 금액 이하일 것 ④ 주권상장법인은 제1항에 따라 주식을 소각한 경우에는 그 소각 결의 후 최초의 정기주주총회에 제2항 각 호의 사항과 주식을 소각한 사실을 보고하여야 한다. ⑤ 주권상장법인이 제3항제2호에 따른 한도를 위반하여 주식을 취득하여 소각한 경우에는 그 소각에 관한 이사회 결의에 찬성한 이사는 해당 법인에 대하여 그 한도를 초과하여 취득한 초과취득가액에 대하여 연대하여 배상할 책임을 진다. 다만, 이사가 상당한 주의를 하였음에도 불구하고 그 한도를 초과할 수밖에 없었음을 증명하면 배상책임을 지지 아니한다. 제165조의4(합병 등의 특례) 주권상장법인은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 하려면 대통령령으로 정하는 요건ㆍ방법 등의 기준에 따라야 한다. 1. 다른 법인과의 합병 2. 대통령령으로 정하는 중요한 영업 또는 자산의 양수 또는 양도 3. 주식의 포괄적 교환 또는 포괄적 이전 4. 분할 또는 분할합병 제165조의5(주식매수청구권의 특례) ① 주권상장법인이 「상법」 제360조의3ㆍ제360조의9ㆍ제360조의16ㆍ제374조ㆍ제522조ㆍ제527조의2 및 제530조의3(같은 법 제530조의2에 따른 분할합병의 경우만 해당한다)에서 규정하는 의결사항에 관한 이사회 결의에 반대하는 주주(「상법」 제370조제1항에 따른 의결권 없는 주주를 포함한다. 이하 이 조에서 같다)는 주주총회 전(「상법」 제360조의9에 따른 완전자회사가 되는 회사의 주주와 같은 법 제527조의2에 따른 소멸하는 회사의 주주의 경우에는 같은 법 제360조의9제2항 및 제527조의2제2항에 따른 공고 또는 통지를 한 날부터 2주 이내)에 해당 법인에 대하여 서면으로 그 결의에 반대하는 의사를 통지한 경우에만 자기가 소유하고 있는 주식(반대 의사를 통지한 주주가 제391조에 따라 이사회 결의 사실이 공시되기 이전에 취득하였음을 증명한 주식과, 이사회 결의 사실이 공시된 이후에 취득하였지만 대통령령으로 정하는 경우에 해당함을 증명한 주식만 해당한다)을 매수하여 줄 것을 해당 법인에 대하여 주주총회의 결의일(「상법」 제360조의9에 따른 완전자회사가 되는 회사의 주주와 같은 법 제527조의2에 따른 소멸하는 회사의 주주의 경우에는 같은 법 제360조의9제2항 및 제527조의2제2항에 따른 공고 또는 통지를 한 날부터 2주가 경과한 날)부터 20일 이내에 주식의 종류와 수를 기재한 서면으로 청구할 수 있다. ② 제1항의 청구를 받으면 해당 법인은 매수청구기간이 종료하는 날부터 1개월 이내에 해당 주식을 매수하여야 한다. ③ 제2항에 따른 주식의 매수가격은 주주와 해당 법인 간의 협의로 결정한다. 다만, 협의가 이루어지지 아니하는 경우의 매수가격은 이사회 결의일 이전에 증권시장에서 거래된 해당 주식의 거래가격을 기준으로 하여 대통령령으로 정하는 방법에 따라 산정된 금액으로 하며, 해당 법인이나 매수를 청구한 주주가 그 매수가격에 대하여도 반대하면 법원에 매수가격의 결정을 청구할 수 있다. ④ 주권상장법인이 제1항에 따라 매수한 주식은 대통령령으로 정하는 기간 이내에 처분하여야 한다. 다만, 주주에게 배당할 이익으로 주식을 소각하려는 경우에는 제165조의3(같은 조 제2항 각 호 외의 부분 후단 및 같은 조 제3항제1호는 제외한다)에 따라야 하며, 이 경우 같은 조 제2항제2호를 적용함에 있어서는 “소각하기 위하여 취득할 주식가액의 총액”을 “소각할 주식가액의 총액”으로 하고, 같은 조 제2항제3호를 적용함에 있어서는 “주식을 취득하려는 기간. 이 경우 그 기간은”을 “주식을 소각하려는 날. 이 경우 그 날은”으로 하며, 같은 조 제3항제2호를 적용함에 있어서는 “소각을 위하여 취득할 자기주식의 금액”을 “소각할 자기주식 가액의 총액”으로 한다. ⑤ 주권상장법인은 「상법」 제363조에 따라 같은 법 제360조의3, 제360조의16, 제374조, 제522조 및 제530조의3(같은 법 제530조의2에 따른 분할합병의 경우만 해당한다)에서 규정하는 결의사항에 관한 주주총회 소집의 통지 또는 공고를 하거나 같은 법 제360조의9제2항 및 제527조의2제2항에 따른 통지 또는 공고를 하는 경우에는 제1항에 따른 주식매수청구권의 내용 및 행사방법을 명시하여야 한다. 이 경우 같은 법 제370조제1항에 따른 의결권 없는 주주에게도 그 사항을 통지하거나 공고하여야 한다. 제165조의6(일반공모증자) ① 주권상장법인은 「상법」 제418조제1항 및 같은 조 제2항 단서에도 불구하고 정관에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로써 대통령령으로 정하는 일반공모증자 방식으로 신주를 발행할 수 있다. ② 제1항에 따른 일반공모증자 방식으로 발행되는 신주의 발행가격은 대통령령으로 정하는 방법에 따라 산정한 가격 이상이어야 한다. 제165조의7(우리사주조합원에 대한 우선배정) ① 주권상장법인(코스닥시장에 주권이 상장된 법인은 제외한다) 또는 주권을 유가증권시장에 상장하려는 법인이 주식을 모집하거나 매출하는 경우 해당 법인의 우리사주조합원(「근로자복지기본법」에 따른 우리사주조합원을 말한다. 이하 같다)은 모집하거나 매출하는 주식총수의 100분의 20의 범위에서 우선적으로 주식을 배정받을 권리가 있다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하면 그러하지 아니하다. 1. 「외국인투자촉진법」에 따른 외국인투자기업 중 대통령령으로 정하는 법인이 주식을 발행하는 경우 2. 그 밖에 우리사주조합원에 대한 우선배정이 어려운 경우로서 대통령령으로 정하는 경우 ② 우리사주조합원이 소유하는 주식수가 신규로 발행되는 주식과 이미 발행된 주식의 총수의 100분의 20을 초과하는 경우에는 제1항을 적용하지 아니한다. ③ 금융위원회는 제1항에 따른 우리사주조합원에 대한 주식의 배정과 그 주식의 처분 등에 필요한 기준을 정하여 고시할 수 있다. 제165조의8(액면미달발행의 특례) ① 주권상장법인은 「상법」 제417조에도 불구하고 법원의 인가 없이 「상법」 제434조에 따른 주주총회의 결의만으로 주식을 액면미달의 가액으로 발행할 수 있다. 다만, 해당 법인이 「상법」 제455조제2항에 따른 상각(償却)을 완료하지 아니한 경우에는 액면미달의 가액으로 발행할 수 없다. ② 제1항에 따른 주주총회의 결의에서는 주식의 최저발행가액을 정하여야 한다. 이 경우 최저발행가액은 대통령령으로 정하는 방법에 따라 산정한 가격 이상이어야 한다. ③ 주권상장법인은 주주총회에서 다르게 정하는 경우를 제외하고는 제1항에 따른 주식을 주주총회의 결의일부터 1개월 이내에 발행하여야 한다. 제165조의9(현물출자의 검사에 관한 특례) 주권상장법인이 자기주식 또는 신주를 다른 주권상장법인의 주식과 교환하는 방식으로 그 다른 주권상장법인에 주식을 현물(現物)로 출자하는 경우로서 대통령령으로 정하는 방법에 따라 그 출자 주식의 가격을 평가한 경우에는 「상법」 제422조제1항에 따른 검사인의 조사 또는 공인된 감정인의 감정이 있는 것으로 본다. 이 경우 「상법」 제422조제2항 및 제3항은 적용하지 아니한다. 제165조의10(사채발행의 특례) 주권상장법인이 발행하는 전환사채 또는 신주인수권부사채의 발행금액은 「상법」 제470조에 따른 사채의 총액에 산입하지 아니한다. 제165조의11(신종사채의 발행) ① 주권상장법인은 전환사채 및 신주인수권부사채와 다른 종류의 사채로서, 이익배당에 참가할 수 있는 사채, 주식이나 그 밖의 다른 증권과의 교환을 청구할 수 있는 권리가 부여된 사채, 그 밖에 대통령령으로 정하는 사채를 발행할 수 있다. ② 제1항에 따라 발행하는 사채의 내용과 발행방법 등 필요한 사항은 대통령령으로 정한다. 제165조의12(이익배당의 특례) ① 연 1회의 결산기를 정한 주권상장법인은 정관에서 정하는 바에 따라 사업연도 중 그 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월 말일 당시의 주주에게 이사회 결의로써 금전으로 이익배당(이하 “분기배당”이라 한다)을 할 수 있다. ② 제1항의 이사회 결의는 제1항의 말일부터 45일 이내에 하여야 한다. ③ 제1항에 따른 분기배당금은 이사회 결의일부터 20일 이내에 지급하여야 한다. 다만, 정관에서 그 지급시기를 따로 정한 경우에는 그에 따른다. ④ 분기배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 뺀 금액을 한도로 한다. 1. 직전 결산기의 자본의 액 2. 직전 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 직전 결산기의 정기총회에서 이익배당을 하기로 정한 금액 4. 분기배당에 따라 해당 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액 ⑤ 해당 결산기의 대차대조표상의 순자산액이 「상법」 제462조제1항 각 호의 금액의 합계액에 미치지 못할 우려가 있으면 분기배당을 하여서는 아니 된다. ⑥ 해당 결산기의 대차대조표상의 순자산액이 「상법」 제462조제1항 각 호의 금액의 합계액에 미치지 못함에도 불구하고 분기배당을 한다는 이사회 결의에 찬성한 이사는 해당 법인에 대하여 연대하여 그 차액(분기배당액의 합계액이 그 차액보다 적을 경우에는 분기배당액의 합계액)을 배상할 책임이 있다. 다만, 그 이사가 상당한 주의를 하였음에도 불구하고 제5항의 우려가 있다는 것을 알 수 없었음을 증명하면 배상할 책임이 없다. ⑦ 「상법」 제340조제1항, 제344조제1항, 제350조제3항(「상법」 제423조제1항, 제516조제2항 및 제516조의9에서 준용하는 경우를 포함한다. 이하 이 항에서 같다), 제354조제1항, 제370조제1항, 제457조제2항, 제458조, 제464조 및 제625조제3호의 적용에 관하여는 분기배당을 「상법」 제462조제1항에 따른 이익의 배당으로 보고, 「상법」 제350조제3항의 적용에 관하여는 제1항의 말일을 영업연도 말로 보며, 「상법」 제635조제1항제22호의2의 적용에 관하여는 제3항의 기간을 「상법」 제464조의2제1항의 기간으로 본다. ⑧ 제6항에 따라 이사가 연대책임을 지는 경우에 관하여는 「상법」 제399조제3항 및 제400조를 준용하고, 제4항을 위반하여 분기배당을 한 경우에 관하여는 「상법」 제462조제2항 및 제3항을 준용한다. 제165조의13(주식배당의 특례) ① 주권상장법인은 「상법」 제462조의2제1항 단서에도 불구하고 이익배당총액에 상당하는 금액까지는 새로 발행하는 주식으로 이익배당을 할 수 있다. 다만, 해당 주식의 시가가 액면액에 미치지 못하면 「상법」 제462조의2제1항 단서에 따른다. ② 제1항 단서에 따른 주식의 시가 산정방법은 대통령령으로 정한다. 제165조의14(공공적 법인의 배당 등의 특례) ① 공공적 법인은 이익이나 이자를 배당할 때 정부에 지급할 배당금의 전부 또는 일부를 「상법」 제464조에도 불구하고 대통령령으로 정하는 방법에 따라 해당 법인의 주주 중 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자에게 지급할 수 있다. 1. 해당 주식을 발행한 법인의 우리사주조합원 2. 연간소득수준 및 소유재산규모 등을 고려하여 대통령령으로 정하는 기준에 해당하는 자 ② 공공적 법인은 준비금의 전부 또는 일부를 자본에 전입할 때에는 정부에 대하여 발행할 주식의 전부 또는 일부를 「상법」 제461조제2항에도 불구하고 대통령령으로 정하는 기준 및 방법에 따라 공공적 법인의 발행주식을 일정 기간 소유하는 주주에게 발행할 수 있다. 제165조의15(의결권 없는 주식의 특례) ① 「상법」 제370조제2항에 따른 의결권 없는 주식의 총수에 관한 한도를 적용할 때 주권상장법인(주권을 신규로 상장하기 위하여 주권을 모집하거나 매출하는 법인을 포함한다. 이하 이 조에서 같다)이 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에 발행하는 의결권 없는 주식은 그 한도를 계산할 때 산입하지 아니한다. 1. 대통령령으로 정하는 방법에 따라 외국에서 주식을 발행하거나, 외국에서 발행한 전환사채ㆍ신주인수권부사채 및 그 밖에 주식과 관련된 증권의 권리행사로 주식을 발행하는 경우 2. 국가기간산업 등 국민경제상 중요한 산업을 경영하는 법인 중 대통령령으로 정하는 기준에 해당하는 법인으로서 금융위원회가 의결권 없는 주식의 발행이 필요하다고 인정하는 법인이 주식을 발행하는 경우 ② 제1항 각 호의 어느 하나에 해당하는 의결권 없는 주식과, 「상법」 제370조제2항에 따른 의결권 없는 주식을 합한 의결권 없는 주식의 총수는 발행주식총수의 2분의 1을 초과하여서는 아니 된다. ③ 의결권 없는 주식 총수의 발행주식총수에 대한 비율이 4분의 1을 초과하는 주권상장법인은 제2항에 따른 비율 이내에서 대통령령으로 정하는 방법에 따라 신주인수권의 행사, 준비금의 자본전입 또는 주식배당 등의 방법으로 의결권 없는 주식을 발행할 수 있다. 제165조의16(주권상장법인 재무관리기준) ① 금융위원회는 투자자를 보호하고 공정한 거래질서를 확립하기 위하여 다음 각 호의 사항에 관하여 주권상장법인 재무관리기준을 정하여 고시하고 필요한 권고를 할 수 있다. 다만, 제9조제15항제3호나목에 따른 법인에 대하여는 주권상장법인 재무관리기준을 다르게 정할 수 있다. 1. 유상증자의 요건에 관한 사항 2. 배당에 관한 사항 3. 대통령령으로 정하는 해외증권의 발행에 관한 사항 4. 그 밖에 건전한 재무관리에 필요한 것으로서 대통령령으로 정하는 사항 ② 주권상장법인은 제1항에 따른 재무관리기준에 따라야 한다. 제165조의17(주식매수선택권 부여신고 등) ① 「상법」 제340조의2제1항에 따른 주식매수선택권을 부여한 주권상장법인은 주주총회 또는 이사회에서 주식매수선택권을 부여하기로 결의한 경우 대통령령으로 정하는 방법에 따라 금융위원회와 거래소에 그 사실을 신고하여야 하며, 금융위원회와 거래소는 신고일부터 주식매수선택권의 존속기한까지 그 사실에 대한 기록을 갖추어 두고, 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 그 사실을 공시하여야 한다. ② 「공기업의 경영구조개선 및 민영화에 관한 법률」, 「은행법」, 그 밖의 법률에 따라 선임된 주권상장법인의 비상임이사 또는 사외이사는 「상법」에 따른 요건 및 절차 등에 따라 선임된 사외이사로 본다. ③ 주권상장법인은 사외이사를 선임 또는 해임하거나 사외이사가 임기만료 외의 사유로 퇴임한 경우에는 그 내용을 선임ㆍ해임 또는 퇴임한 날의 다음 날까지 금융위원회와 거래소에 신고하여야 한다. 제165조의18(주권상장법인에 대한 조치) 금융위원회는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주권상장법인에 대하여 이유를 제시한 후 그 사실을 공고하고 정정을 명할 수 있으며, 필요하면 그 법인의 주주총회에 대한 임원의 해임 권고, 일정 기간 증권의 발행 제한, 그 밖에 대통령령으로 정하는 조치를 할 수 있다. 이 경우 그 조치에 필요한 절차 및 조치기준은 총리령으로 정한다. 1. 제165조의2제2항을 위반하여 자기주식을 취득한 경우 2. 제165조의2제4항을 위반하여 자기주식을 취득(신탁계약의 체결을 포함한다)하거나 처분(신탁계약의 해지를 포함한다)한 경우 3. 제165조의2제5항을 위반하여 같은 항에 따른 기간 이내에 자기주식의 초과분을 처분하지 아니한 경우 4. 제165조의3제1항 또는 제2항을 위반하여 이사회 결의 없이 주식을 소각한 경우 5. 제165조의3제3항을 위반하여 자기주식을 취득한 경우 6. 제165조의3제4항을 위반하여 정기주주총회에 같은 조 제2항 각 호의 사항과 주식을 소각한 사실을 보고하지 아니한 경우 7. 제165조의4를 위반하여 같은 조 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 한 경우 8. 제165조의5제2항을 위반하여 주식매수청구기간이 종료하는 날부터 1개월 이내에 해당 주식을 매수하지 아니한 경우 9. 제165조의5제4항 본문을 위반하여 대통령령으로 정하는 기간 이내에 주식을 처분하지 아니하거나 같은 항 단서에 위반하여 주식을 소각한 경우 10. 제165조의5제5항의 절차를 위반하여 통지 또는 공고를 하거나, 같은 항에 따른 통지 또는 공고를 하지 아니한 경우 11. 제165조의6제2항을 위반하여 발행가격을 산정한 경우 12. 제165조의7을 위반하여 우리사주조합원에 대하여 주식의 우선배정을 한 경우 13. 제165조의8제1항 단서를 위반하여 액면미달의 가액으로 주식을 발행한 경우 14. 제165조의8제2항을 위반하여 최저발행가액을 정하지 아니하거나 같은 항 후단에 따른 방법에 따라 산정하지 아니한 경우 15. 제165조의8제3항을 위반하여 주주총회의 결의일부터 1개월 이내에 주식을 발행하지 아니한 경우 16. 제165조의11제2항을 위반하여 신종사채를 발행한 경우 17. 제165조의12제1항 및 제2항을 위반하여 이사회 결의를 거치지 아니하고 분기배당을 한 경우 18. 제165조의12제3항을 위반하여 분기배당금을 지급하지 아니한 경우 19. 제165조의13제1항을 위반하여 주식배당을 한 경우 20. 제165조의13제2항을 위반하여 주식의 시가를 산정한 경우 21. 제165조의15제2항을 위반하여 의결권 없는 주식을 발행한 경우 22. 제165조의16제2항을 위반하여 재무관리기준에 따르지 아니한 경우 23. 제165조의17제1항을 위반하여 같은 항에 따른 방법에 따라 주식매수선택권 부여에 관한 신고를 하지 아니한 경우 24. 제165조의17제3항을 위반하여 사외이사의 선임ㆍ해임 또는 퇴임 사실을 신고하지 아니한 경우

개정안제166조(장외거래) ------------------------ 금융투자상품-----------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안제166조의2(장외파생상품의 매매 등) ① 투자매매업자 또는 투자중개업자는 장외파생상품을 대상으로 하여 투자매매업 또는 투자중개업을 하는 경우에는 다음 각 호의 기준을 준수하여야 한다. 1. 장외파생상품의 매매 및 그 중개ㆍ주선 또는 대리의 상대방이 일반투자자인 경우에는 그 일반투자자가 대통령령으로 정하는 위험회피 목적의 거래를 하는 경우에 한할 것. 이 경우 투자매매업자 또는 투자중개업자는 일반투자자가 장외파생상품 거래를 통하여 회피하려는 위험의 종류와 금액을 확인하고, 관련 자료를 보관하여야 한다. 2. 장외파생상품의 매매에 따른 위험액(금융위원회가 정하여 고시하는 위험액을 말한다)이 금융위원회가 정하여 고시하는 한도를 초과하지 아니할 것 3. 영업용순자본이 총위험액의 2배에 미달하는 경우(겸영금융투자업자의 경우에는 금융위원회가 정하여 고시하는 경우를 말한다)에는 그 미달상태가 해소될 때까지 새로운 장외파생상품의 매매를 중지하고, 미종결거래의 정리나 위험회피에 관련된 업무만을 수행할 것 4. 장외파생상품의 매매를 할 때마다 제28조의2의 파생상품업무책임자의 승인을 받을 것. 다만, 금융위원회가 정하여 고시하는 기준을 충족하는 계약으로서 거래당사자 간에 미리 합의된 계약조건에 따라 장외파생상품을 매매하는 경우는 제외한다. 5. 월별 장외파생상품(파생결합증권을 포함한다)의 매매, 그 중개ㆍ주선 또는 대리의 거래내역을 다음 달 10일까지 금융위원회에 보고할 것 ② 장외파생상품 거래의 매매에 따른 위험관리, 그 밖에 투자자를 보호하기 위하여 필요한 사항은 금융위원회가 정하여 고시할 수 있다. ③ 금융감독원장은 투자매매업자 및 투자중개업자의 장외파생상품의 매매 등과 관련하여 제1항 각 호의 기준 준수여부를 감독하여야 한다.

개정안제168조(외국인의 증권 또는 장내파생상품 거래의 제한) ① ----------------------------------------------------이하 이 조에서 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안② ∼ ④ (현행과 같음)

개정안제170조(회계감사인의 손해배상책임) ① ------------------------------------------------------선의의 투자자가 사업보고서등에 첨부된 회계감사인(외국회계감사인을 포함한다. 이하 이 조에서 같다)의 감사보고서를 신뢰하여 손해를 입은 경우 그 회계감사인의 손해배상책임-------.

개정안②ㆍ③ (현행과 같음)

개정안제173조(임원 등의 특정증권등 소유상황 보고) ① (현행과 같음)

개정안② ----------------------------------3년간 갖추어 두고-----------------------------------.

개정안제173조의2(장내파생상품의 대량보유 보고 등) ① 동일 품목의 장내파생상품(제4조제10항제3호에 따른 일반상품을 기초자산으로 하는 것으로서 파생상품시장에서 거래되는 것만 해당한다. 이하 이 조에서 같다)을 금융위원회가 정하여 고시하는 수량 이상 보유(누구의 명의로든지 자기의 계산으로 소유하는 경우를 말한다. 이하 이 항에서 같다)하게 된 자는 그 날부터 5일(대통령령으로 정하는 날은 산입하지 아니한다. 이하 이 조에서 같다) 이내에 그 보유 상황, 그 밖에 대통령령으로 정하는 사항을 대통령령으로 정하는 방법에 따라 금융위원회와 거래소에 보고하여야 하며, 그 보유 수량이 금융위원회가 정하여 고시하는 수량 이상으로 변동된 경우에는 그 변동된 날부터 5일 이내에 그 변동 내용을 대통령령으로 정하는 방법에 따라 금융위원회와 거래소에 보고하여야 한다. ② 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자로서 파생상품시장에서의 시세에 영향을 미칠 수 있는 정보를 업무와 관련하여 알게 된 자와 그 자로부터 그 정보를 전달받은 자는 그 정보를 누설하거나, 장내파생상품 및 그 기초자산의 매매나 그 밖의 거래에 이용하거나, 타인으로 하여금 이용하게 하여서는 아니 된다. 1. 장내파생상품의 시세에 영향을 미칠 수 있는 정책을 입안ㆍ수립 또는 집행하는 자 2. 장내파생상품의 시세에 영향을 미칠 수 있는 정보를 생성ㆍ관리하는 자 3. 장내파생상품의 기초자산의 중개ㆍ유통 또는 검사와 관련된 업무에 종사하는 자

개정안제174조(미공개중요정보 이용행위 금지) ① -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. 그 법인(그 계열회사를 포함한다. 이하 이 호 및 제2호에서 같다) 및 그 법인의 ------------------------

개정안2. 그 법인-------------------------------------------------------------------------

개정안3. ∼ 6. (현행과 같음)

개정안② -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. 다만, 공개매수자가 공개매수를 목적으로 거래하는 경우에는 그러하지 아니하다.

개정안1. 공개매수자(그 계열회사를 포함한다. 이하 이 호 및 제2호에서 같다) 및 공개매수자---------------------------------------------------------------

개정안2. 공개매수자-----------------------------------------------------------------------------------------------------

개정안3. ∼ 6. (현행과 같음)

개정안③ ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. 다만, 대량취득ㆍ처분을 하는 자가 대량취득ㆍ처분을 목적으로 거래하는 경우에는 그러하지 아니하다.

개정안1. 대량취득ㆍ처분을 하는 자(그 계열회사를 포함한다. 이하 이 호 및 제2호에서 같다) 및 대량취득ㆍ처분을 하는 자-------------------------------------------------------------------

개정안2. 대량취득ㆍ처분을 하는 자------------------------------------------------------------------------------------------------------

개정안3. ∼ 6. (현행과 같음)

개정안제176조(시세조종행위 등의 금지) ① ∼ ③ (현행과 같음)

개정안④ --------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. (현행과 같음)

개정안2. 장내파생상품의 기초자산의 --------------------------------------------장내파생상품-------------------------------------------------------

개정안3. (현행과 같음)

개정안제186조(자기집합투자증권의 취득 제한 등) ① (현행과 같음)

개정안② ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------제89조제1항 중-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안제194조(투자회사의 설립 등) ① (현행과 같음)

개정안② -------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. ∼ 6. (현행과 같음)

개정안7. ------------------------순자산액(자산에서 부채를 뺀 금액을 말한다) -------

개정안8. ∼ 11. (현행과 같음)

개정안③ ∼ ⑪ (현행과 같음)

개정안제234조(상장지수집합투자기구) ① --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. 기초자산의 가격 또는 기초자산의 종류에 따라 다수 종목의 가격수준을 종합적으로 표시하는 지수의 변화에 연동하여 운용하는 것을 목표로 할 것. 이 경우 기초자산의 가격 또는 지수는 대통령령으로 정하는 요건을 갖추어야 한다.

개정안2.ㆍ3. (현행과 같음)

개정안② (현행과 같음)

개정안③ ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------자산------------.

개정안④ ------------------설정ㆍ추가설정ㆍ설립 및 신주발행-------------------------------------------------------------------.

개정안제240조(집합투자재산의 회계처리 등) ① ∼ ⑤ (현행과 같음)

개정안⑥ ---------------------------------------------------회계감사기준 및 제10항에 따른 감사기준-------.

개정안⑦ ∼ ⑨ (현행과 같음)

개정안⑩ ----------------------------------------회계감사보고서-------------------------------------------------------------.

개정안제242조(이익금의 분배) ①ㆍ② (현행과 같음)

개정안③ 제1항에 따른 이익금의 분배 및 제2항에 따른 이익금을 초과하는 금전의 분배------.

개정안제246조(신탁업자의 업무제한 등) ① ∼ ④ (현행과 같음)

개정안⑤ 집합투자재산을 보관ㆍ관리하는 신탁업자는 자신이 보관ㆍ관리하는 집합투자재산을 자신의 고유재산, 다른 집합투자재산 또는 제3자로부터 보관을 위탁받은 재산과 거래하여서는 아니 된다. 다만, 집합투자재산을 효율적으로 운용하기 위하여 필요한 경우로서 대통령령으로 정하는 경우에는 그러하지 아니하다.

개정안⑥ 집합투자재산을 보관ㆍ관리하는 신탁업자는 자신이 보관ㆍ관리하는 집합투자재산을 그 이해관계인의 고유재산과 거래하여서는 아니 된다.

개정안⑦ 집합투자재산을 보관ㆍ관리하는 신탁업자는 그 집합투자기구의 집합투자재산에 관한 정보를 자기의 고유재산의 운용, 자기가 운용하는 집합투자재산의 운용 또는 자기가 판매하는 집합투자증권의 판매를 위하여 이용하여서는 아니 된다.

개정안제248조(자산보관ㆍ관리보고서의 교부) ① --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------교부하여야 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------교부하지 --------------.

개정안1. ∼ 5. (현행과 같음)

개정안② -------------------------------------------------------------------------교부하여야 --------.

개정안③ (현행과 같음)

개정안제249조의2(적격투자자만을 대상으로 하는 사모집합투자기구에 대한 특례) ① 제57조, 제76조제2항부터 제5항까지, 제81조(같은 조 제1항제1호마목·같은 항 제2호는 제외한다), 제82조, 제83조, 제88조, 제89조(제186조제2항에서 준용하는 경우를 포함한다), 제90조(제186조제2항에서 준용하는 경우를 포함한다), 제91조제3항(제186조제2항에서 준용하는 경우를 포함한다), 제92조, 제93조, 제94조제1항부터 제4항까지 및 제6항, 제182조, 제183조제1항, 제184조제3항·제4항 및 제6항, 제186조(제87조를 준용하는 경우는 제외한다), 제188조제2항 및 제3항, 제195조, 제197조, 제198조제2항 및 제3항, 제199조, 제200조, 제207조제5항, 제211조제1항, 제213조제5항, 제216조제1항, 제218조제3항, 제222조제1항, 제224조제3항, 제227조제1항, 제229조, 제230조, 제235조, 제237조, 제238조제4항부터 제8항까지, 제239조제2항부터 제5항까지, 제240조제3항부터 제8항까지 및 제10항, 제241조, 제243조, 제247조, 제248조 및 제249조제1항·제2항·제6항은 집합투자증권을 전문투자자 중 대통령령으로 정하는 자(이하 “적격투자자”라 한다)만을 대상으로 사모로만 발행하는 집합투자기구 중 사모투자전문회사를 제외한 집합투자기구(이하 이 조에서 “적격투자자대상 사모집합투자기구”라 한다)에는 적용하지 아니한다. ② 적격투자자대상 사모집합투자기구의 투자자는 그 집합투자증권을 제1항에 따른 적격투자자가 아닌 자에게 양도하여서는 아니 된다. ③ 집합투자업자가 적격투자자대상 사모집합투자기구의 집합투자재산을 운용함에 있어 집합투자기구의 계산으로 금전을 차입하는 경우 그 차입금의 총액은 차입 당시 집합투자재산 총액의 100분의 400 이내로서 대통령령으로 정하는 비율을 초과하여서는 아니 된다. ④ 집합투자업자가 적격투자자대상 사모집합투자기구의 집합투자재산을 운용함에 있어 집합투자재산으로 해당 집합투자기구 이외의 자를 위하여 채무보증 또는 담보제공을 하는 경우 그 채무보증액 및 담보목적물의 가액의 총액은 채무보증 또는 담보제공 당시 집합투자재산 총액의 100분의 100 이내로서 대통령령으로 정하는 비율을 초과하여서는 아니 된다. ⑤ 제3항 및 제4항에 따른 금전차입, 채무보증, 담보제공의 방법 및 그 밖에 필요한 사항은 대통령령으로 정한다. ⑥ 적격투자자대상 사모집합투자기구인 투자신탁이나 투자익명조합의 집합투자업자 또는 적격투자자대상 사모집합투자기구인 투자회사 등은 적격투자자대상 사모집합투자기구가 설정·설립되거나 그 밖에 대통령령으로 정한 사유가 발생한 경우에는 그 날부터 1개월 이내에 대통령령으로 정하는 바에 따라 금융위원회에 보고하여야 한다. ⑦ 집합투자업자는 대통령령으로 정하는 방법에 따라 적격투자자대상 사모집합투자기구의 금전차입 현황, 파생상품 매매 현황 등을 금융위원회에 보고하여야 한다. ⑧ 적격투자자대상 사모집합투자기구인 투자회사는 집합투자업자인 법인이사 1명을 두며, 「상법」 제383조제1항에도 불구하고 이사의 수를 1명 또는 2명으로 할 수 있다.

개정안제250조(은행에 대한 특칙) ① ∼ ⑥ (현행과 같음)

개정안⑦ -------------------------신탁업(집합투자재산의 보관ㆍ관리업무를 포함한다. 이하 이 항에서 같다) ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. 「은행법」에 따른 업무(제2호부터 제4호까지의 업무는 제외한다)

개정안2. (현행과 같음)

개정안3. 신탁업

개정안4. (현행과 같음)

개정안제251조(보험회사에 대한 특칙) ①ㆍ② (현행과 같음)

개정안③ -----------------------------신탁업(집합투자재산의 보관ㆍ관리업무를 포함한다. 이하 이 항에서 같다) ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. 「보험업법」에 따른 업무(제2호부터 제4호까지의 업무는 제외한다)

개정안2. (현행과 같음)

개정안3. 신탁업

개정안4. (현행과 같음)

개정안④․⑤ (현행과 같음)

개정안⑥ ------------제89조제1항제4호--------------------------------------------------------.

개정안제269조(사원 및 출자) ① --------------------------------------------------------------------------------49명 -----------.

개정안② ∼ ⑧ (현행과 같음)

개정안제271조(투자목적회사) ① ---------------------------------------------------.

개정안1. ∼ 3. (현행과 같음)

개정안4. -----------------------------------------------------------------------------------------49명 ---------

개정안5. (현행과 같음)

개정안②ㆍ③ (현행과 같음)

개정안④ 투자목적회사 재산의 투자비율 산정방식과 그 밖에 투자목적회사 재산의 운용에 관하여 필요한 사항은 대통령령으로 정한다.

개정안⑤ ------------------제270조제4항ㆍ제6항 --------------------------------.

개정안⑥ (현행 제5항과 같음)

개정안제273조(지분양도 등) ①ㆍ② (현행과 같음)

개정안③ ------------------------------------------------------------------------------------------------------49명--------------------------------------------------------------------------.

개정안④ (현행과 같음)

개정안제274조(상호출자제한기업집단 계열 사모투자전문회사 등에 대한 제한) ① ---------------------------------------------------------------------------------------------다른 회사(제9조제16항제4호에 따른 외국 기업은 제외한다) -------------------------------------------------------------------------------------.

개정안② (현행과 같음)

개정안제277조(적용배제) ① -----------------------------------------------------제213조부터 제215조까지, 제216조(같은 조 제3항 중 투자합자회사의 해산ㆍ청산에 관하여 준용하는 부분은 제외한다), 제217조 -------------------------------------------------------------------.

개정안② (현행과 같음)

개정안제289조(준용규정) -----------제63조---------------------------------------------------.

개정안제326조(업무) ①ㆍ② (현행과 같음)

개정안③ -------------------------------------------------------------------------------. <후단 삭제>

개정안<삭 제>

개정안제370조(금융투자 관계 단체의 설립 및 감독) ① ------------------------------ 투자자, 주권상장법인 또는 -------------------------------------------------------------.

개정안② ∼ ④ (현행과 같음)

개정안제416조(금융위원회의 조치명령권) ----------------------------------------------------------------------------------------------------------. 다만, 제7호의 장내파생상품의 거래규모의 제한에 관한 사항에 관하여는 위탁자에게도 필요한 조치를 명할 수 있다.

개정안1. ∼ 8. (현행과 같음)

개정안제429조(공시위반에 대한 과징금) ①ㆍ② (현행과 같음)

개정안③ -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------주식(그 주식과 관련된 증권예탁증권을 포함한다. 이하 이 항에서 같다)의 -----------------------------------------------------------------------------------.

개정안1.ㆍ2. (현행과 같음)

개정안④ (현행과 같음)

개정안제430조(과징금의 부과) ① (현행과 같음)

개정안② ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. ∼ 3. (현행과 같음)

개정안4. 업무정지기간(제428조제2항에 따라 과징금을 부과하는 경우만 해당한다)

개정안③ㆍ④ (현행과 같음)

개정안제434조의2(과오납금의 환급) ① 금융위원회는 과징금 납부의무자가 이의신청의 재결 또는 법원의 판결 등의 사유로 과징금 과오납금의 환급을 청구하는 경우에는 지체 없이 환급하여야 하며, 과징금 납부의무자의 청구가 없어도 금융위원회가 확인한 과오납금은 환급하여야 한다. ② 금융위원회는 제1항에 따라 과오납금을 환급하는 경우 환급받을 자가 금융위원회에 납부하여야 하는 과징금이 있으면 환급하는 금액을 과징금에 충당할 수 있다.

개정안제434조의3(환급가산금) 금융위원회는 제434조의2제1항에 따라 과징금을 환급하는 경우에는 과징금을 납부한 날부터 환급한 날까지의 기간에 대하여 대통령령으로 정하는 가산금 이율을 적용하여 환급가산금을 환급받을 자에게 지급하여야 한다.

개정안제434조의4(결손처분) 금융위원회는 과징금 납부의무자에게 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사유가 있으면 결손처분을 할 수 있다. 1. 체납처분이 끝나고 체납액에 충당된 배분금액이 체납액에 미치지 못하는 경우 2. 징수금 등의 징수권에 대한 소멸시효가 완성된 경우 3. 체납자의 행방이 분명하지 아니하거나 재산이 없다는 것이 판명된 경우 4. 체납처분의 목적물인 총재산의 추산가액이 체납처분 비용에 충당하면 남을 여지가 없음이 확인된 경우 5. 체납처분의 목적물인 총재산이 징수금 등보다 우선하는 국세, 지방세, 전세권ㆍ질권 및 저당권으로 담보된 채권 등의 변제에 충당하면 남을 여지가 없음이 확인된 경우 6. 그 밖에 징수할 가망이 없는 경우로서 대통령령으로 정하는 사유에 해당하는 경우

개정안제435조(위법행위의 신고 및 신고자 보호) ① (현행과 같음)

개정안② ---------------------------------------------------신속하게 --------------------------------------------------------------------------통지하여야 ----.

개정안<삭 제>

개정안④ ∼ ⑦ (현행과 같음)

개정안⑧ 제1항부터 제7항까지에 규정한 사항 외에 ----------- 처리, 신고자등에 대한 통지방법-----------------------------.

개정안제437조(외국금융투자감독기관과의 정보교환 등) ① (현행과 같음)

개정안② ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------이 법 또는 이 법에 상응하는 외국의 법령을 위반한 행위에 대하여 목적ㆍ범위 등을 밝혀 이 법에서 정하는 방법에 따른 -----------------------------------------------------------------.

개정안③ ----------------------------------------------제2항 ----------------------------------------------------------. 1. (현행과 같음) 2. ---------------------------------------------.다만, 조사 또는 검사자료가 제공된 목적 범위에서 이 법에 상응하는 외국 법령의 위반과 관련된 처분, 재판 또는 그에 상응하는 절차에 사용되는 경우에는 그러하지 아니하다. <삭 제>

개정안④ (현행 제5항과 같음)

개정안⑤ -------제4항-----------------------------제2항-------. ---------제2항 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------.

개정안제439조(증권선물위원회의 심의) ----------------------------------------------------------------------------.

개정안1. -----------------------------------------

개정안가. (현행과 같음)

개정안나. 제165조의16에 따른 재무관리기준

개정안다. (현행 나목과 같음)

개정안2. -------------------------------------------------------------

개정안가.-----------------------------제158조제2항, 제164조제2항 및 제165조의17---------

개정안나. 제165조의15제1항제2호에 따른 의결권 없는 주식 발행의 인정

개정안다. ∼ 사. (현행 나목부터 바목까지와 같음)

개정안3. (현행과 같음)

개정안제444조(벌칙) --------------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. ∼ 19. (현행과 같음)

개정안19의2. 제246조제5항ㆍ제6항을 위반하여 거래한 자

개정안20. ∼ 29. (현행과 같음)

개정안제445조(벌칙) --------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. ∼ 16. (현행과 같음)

개정안<삭 제>

개정안18. ∼ 22. (현행과 같음)

개정안22의2. 제173조의2제2항을 위반하여 파생상품시장에서의 시세에 영향을 미칠 수 있는 정보를 누설하거나, 장내파생상품 및 그 기초자산의 매매나 그 밖의 거래에 이용하거나, 타인으로 하여금 이용하게 한 자

개정안23ㆍ24. (현행과 같음)

개정안24의2. 제246조제7항을 위반하여 정보를 이용한 자

개정안25. ∼ 48. (현행과 같음)

개정안제446조(벌칙) ---------------------------------------------------------------------------------.

개정안1.ㆍ2. (현행과 같음)

개정안3. ----------------------금융투자, 증권, 파생, 선물----------------------------------------------------------

개정안4. ∼ 7. (현행과 같음)

개정안8. 제57조제1항부터 제4항까지를 -----------------

개정안9. ∼ 41. (현행과 같음)

개정안41의2. 제249조의2제6항 또는 제7항을 위반하여 보고를 하지 아니하거나 거짓으로 보고한 자

개정안42. ∼ 44. (현행과 같음)

개정안45. -----------------제271조제5항----------------------------------------------------------------------------------------------------

개정안46. ∼ 48. (현행과 같음)

개정안49. -----------제271조제5항------------------------------------------------------------------------제271조제5항-----------------------------------------------------

개정안50. ∼ 63. (현행과 같음)

개정안제448조(양벌 규정) 법인(단체를 포함한다. 이하 이 조에서 같다)의 대표자나 법인 또는 개인의 대리인, 사용인, 그 밖의 종업원이 그 법인 또는 개인의 업무에 관하여 제443조부터 제446조까지의 어느 하나에 해당하는 위반행위를 하면 그 행위자를 벌하는 외에 그 법인 또는 개인에게도 해당 조문의 벌금형을 과(科)한다. 다만, 법인 또는 개인이 그 위반행위를 방지하기 위하여 해당 업무에 관하여 상당한 주의와 감독을 게을리하지 아니한 경우에는 그러하지 아니하다.

개정안제449조(과태료) ① ----------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. ∼ 15. (현행과 같음)

개정안15의2. 제33조제4항(제350조, 제357조제2항 또는 제361조에서 준용하는 경우를 포함한다)을 위반하여 보고서를 제출하지 아니하거나 거짓으로 작성하여 제출한 자

개정안16. ∼ 25. (현행과 같음)

개정안25의2. 제57조제6항을 위반하여 투자광고를 한 자

개정안26. ∼ 49. (현행과 같음)

개정안② ----------------------------------------------------------------------------------.

개정안1. ∼ 8. (현행과 같음)

개정안8의2. 제173조의2제1항에 따른 보고를 하지 아니하거나 거짓으로 보고한 자

개정안9. ∼ 18. (현행과 같음)

개정안18의2. 제416조 단서에 따른 조치명령을 위반한 자

개정안19. (현행과 같음)

개정안③ (현행과 같음)

개정안<삭 제>

개정안<삭 제>

개정안<삭 제>

개정안부칙

개정안제8조(금융투자업자의 임원 자격 등에 관한 경과조치) ①ㆍ② (현행과 같음)

개정안③ 이 법 시행 당시 재임 중인 금융투자업자의 임원으로서 제45조제2항제2호를 위반하여 겸직을 하고 있는 임원에 대하여는 금융투자업자의 임원으로서의 임기 만료일과 그 임원이 겸직하고 있는 다른 회사의 임원으로서의 임기 만료일 중 먼저 도래하는 날까지 제45조제2항제2호를 적용하지 아니한다.

개정안제28조(간접투자기구 등에 관한 경과조치) ① ∼ ⑥ (현행과 같음)

개정안⑦ ----------------------------------------------------------부동산투자회사(자기관리부동산투자회사는 제외한다)------------------------------------------------------------------------------------------------------------부품ㆍ소재전문투자조합---------------------------------------------------------------. <삭 제> 2. ∼9. (현행과 같음) <삭 제> 11. (현행과 같음)